纽交所罕见技术故障的原因找到了:人为操作失误!

2023-01-26 星期四

1月25日,纽约证券交易所表示,人为操作失误引发了技术问题,导致部分上市股票无法进行开盘竞价,交易出现了混乱。

纽交所称,该故障发生的原因是,工作人员对不应该在当下使用的“灾难恢复配置”(Disaster Recovery configuration)进行了测试,且测试完成后没有重置到原有设定,该配置旨在危机时期保持交易所稳定运行。

华尔街见闻此前提及,由于明显的技术问题,周二美股开市后不久,三分之二在纽约证券交易所上市的股票在没有开盘竞价的情况下开始交易,数十只大盘股在周二开盘30秒内暴跌暂时停牌。

据报道,当天9:30开盘后不久,技术问题首次出现,最初只影响了一小部分股票,但在上午晚些时候,问题又再次出现,而且影响了更多股票。当天上午11:32,交易所宣布关闭所有交易。直到距离收盘还不到1小时的时候,纽交所才重启交易。

富国银行股价一度暴跌15%,该股周一以45.03美元收盘,周二以38.1美元大幅低开。

沃尔玛市值似乎蒸发了460亿美元,美国电话电报公司(AT&T)一度在几秒钟内在上涨20%和下跌21%之间“上蹿下跳”。

媒体援引在纽交所工作的交易员人员话称,当时的情况非常混乱:

在这个行业的30年里,我从未见过如此疯狂的技术问题。

该交易所周三上午确认,将取消251支股票约4300多笔交易。银行,零售商和工业公司均在受影响之列,上述人为错误导致股价在几分钟内上下波动近25%。Oanda的高级市场分析师Ed Moya称:

这次故障有点令人担忧。受波及的公司不是那些易于操纵的公司,而是各行各业的巨头。

纽交所或将付出的代价

媒体称,此次失误造成的确切损失仍不清楚,但经纪人和散户的损失可能在8位数。

纽交所在周二美东时间上午10:21发表的一份声明中表示:

交易所仍在调查开盘竞价时出现的问题,部分交易品种没有开盘竞价。交易所正在确定股票名单。受影响的成员公司可能会考虑申请索赔。

美国证券交易委员会(SEC)周二表示正在调查此次出现的技术问题。媒体称,监管机构在2014年出台了新的规则针对交易所的技术故障进行罚款,而纽约证券交易所在2015年7月,就因为技术故障关闭交易了近四个小时,成为第一个因为该规定被罚款的交易所。

乔治城大学金融学教授James Angel认为,纽约证券交易所此次也将因技术问题而再次被罚款:

出现了不应该出现的错误,美国证券交易委员会希望他们制定适当的政策和程序,并确保以后类似的事情不会发生。但当此类事情再次发生时,证券交易委员会一定会来找你并惩罚你。

尽管交易所取消了开盘后立即执行的数千笔交易,但Angel表示,受该错误间接影响的交易总数会高得多,这可能会导致受影响的人提起诉讼。

媒体称,尽管纽约证券交易所表示,受影响的公司可以根据规定要求赔偿。但根据该交易所的条款,每月仅拨出50万美元来解决此类索赔,外加一笔未公开数额的“补充拨款”。如果当月的赔偿申请超过可用的总额,索赔人只会收到他们损失的一部分。

美国最大的零售经纪公司嘉信理财表示,他们就纽交所对技术系统故障的处理方式感到失望,嘉信理财发言人Mayura Hooper在一份电子邮件声明中表示:

纽约证交所并没有承担全部的责任,散户投资者将不得不经历一个漫长的过程来纠正订单出错的问题,且我们无法保证能带给客户一个满意的结果。

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